Tăng cường đo lường giao dịch bên trên Thị phần chứng khoán


MỤC LỤC VĂN BẢN
*

BỘ TÀI CHÍNH -------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------

Số: 115/2017/TT-BTC

TP Hà Nội, ngày 25 mon 10 năm 2017

THÔNG TƯ

HƯỚNG DẪN GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNGKHOÁN

Căn uống cứ Luật Chứng khân oán ngày 29 tháng 6 năm2006;

Căn cđọng Luật sửa thay đổi, bổ sung một số trong những điều củaLuật Chứng khân oán ngày 24 tháng 11 năm 2010;

Căn uống cđọng Nghị định số 58/2012/NĐ -CPhường. ngày 20tháng 7 năm 2012 của nhà nước giải pháp cụ thể và chỉ dẫn thực hiện một sốđiều của Luật Chứng khoán cùng Luật sửa thay đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứngkhoán;

Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ -CP ngày 26tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung cập nhật một trong những điều của Nghị định số58/2012/NĐ -CPhường ngày trăng tròn mon 7 thời điểm năm 2012 của Chính phủ công cụ cụ thể và hướngdẫn thực hành một số điều của Luật Chứng khoán thù cùng Luật sửa thay đổi, bổ sung một sốđiều của Luật Chứng khoán;

Căn cđọng Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05tháng 5 năm năm ngoái của Chính phủ nguyên tắc về bệnh khoán phái sinh cùng thị trườngbệnh khân oán phái sinh;

Căn uống cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CPhường. ngày 26mon 7 năm 2017 của nhà nước qui định công dụng, trọng trách, quyền lợi và cơ cấutổ chức triển khai của Bộ Tài chính;

Theo ý kiến đề xuất của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoánNhà nước;

Bộ trưởng Sở Tài bao gồm phát hành Thông tứ hướngdẫn đo lường và tính toán thanh toán giao dịch chứng khoán thù bên trên thị trường chứng khân oán.

Bạn đang xem: Trang tin điện tử hiệp hội kiểm toán viên hành nghề việt nam

Chương thơm I

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1.Phạm vi điều chỉnh

Thông bốn này lý giải việcgiám sát và đo lường thanh toán bệnh khoán bên trên Thị trường bệnh khoán gồm tổ chức triển khai.

Điều 2.Đối tượng áp dụng

Thông bốn này áp dụng đối vớinhững công ty đo lường và thống kê với đối tượng giám sát và đo lường bên dưới đây:

1. Chủ thể giám sát:

a) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước(sau đây viết tắt là UBCKNN);

b) Ssinh hoạt thanh toán bệnh khoán(tiếp sau đây viết tắt là SGDCK);

c) Trung trung ương lưu lại ký chứngkhoán thù nước ta (tiếp sau đây viết tắt là TTLKCK).

2. Đối tượng đo lường và tính toán là cáctổ chức, cá nhân tsi gia vào quá trình giao dịch thanh toán, cung cấp các dịch vụ liênquan tiền đến giao dịch hội chứng khân oán, bao gồm:

a) Tổ chức niêm yết, đăng kýgiao dịch;

b) Thành viên giao dịch thanh toán với thànhviên giao dịch chứng khân oán phái sinh (sau đây viết tắt là TVGD);

c) Thành viên lưu ký kết củaTrung trung tâm lưu giữ ký kết hội chứng khân oán cả nước (tiếp sau đây viết tắt là TVLK);

d) cửa hàng cai quản quỹ đầutư chứng khân oán, quỹ đầu tư chi tiêu hội chứng khoán thù, cửa hàng chi tiêu hội chứng khoán;

đ) SGDCK, TTLKCK Khi thamgia cung ứng những dịch vụ liên quan đến giao dịch thanh toán triệu chứng khoán;

e) công ty chúng tôi hội chứng khoán thù, ngânmặt hàng thương mại, Trụ sở bank nước ngoài được thực hiện bù trừ, thanhtân oán giao dịch hội chứng khân oán phái sinh (sau đây call tắt là TVBT);

g) Nhà đầu tư chi tiêu cá thể, bên đầubốn tổ chức (dưới đây viết tắt là NĐT);

h) Ngân mặt hàng giám sát, ngânmặt hàng tmùi hương mại cung cấp hình thức dịch vụ msống tài khoản tiền gửi đầu tư hội chứng khoán;

i) Các đối tượng người dùng tương quan.

Điều 3.Giải say đắm tự ngữ

Trong Thông tứ này, các từngữ dưới đây được gọi như sau:

1. thị phần triệu chứng khoánbao gồm tổ chức là địa điểm hoặc hình thức thương lượng đọc tin nhằm tập hòa hợp lệnhdownload, cung cấp với giao dịch thanh toán chứng khân oán niêm yết, ĐK giao dịch bên trên SGDCK, bao gồmcả thị trường thanh toán hội chứng khân oán phái sinch (tiếp sau đây gọi tắt là TTCK).

2. Tổ chức niêm yết, đăngcam kết giao dịch là tổ chức triển khai bao gồm bệnh khoán thù niêm yết, đăng ký thanh toán giao dịch tạiSGDCK.

3. đổi chác bệnh khân oán làviệc mua, bán bệnh khoán triển khai qua hệ thống giao dịch thanh toán của SGDCK cùng những trườngthích hợp đưa quyền mua khác đối với triệu chứng khân oán niêm yết, ĐK giao dịchtrên SGDCK vì TTLKCK triển khai theo chế độ của lao lý chứng khoán thù.

4. đổi chác nội cỗ lànhững hành động được hình thức tại khoản 1 Điều 70 Nghị định số58/2012/NĐ-CP ngày đôi mươi mon 7 năm 2012 của Chính phủ qui định cụ thể vàgợi ý thực hành một số trong những điều của Luật Chứng khoán thù và Luật sửa đổi, bổ sung mộtsố điều của Luật Chứng khân oán (tiếp sau đây Call tắt là Nghị định số 58/2012/NĐ-CP).

5. trao đổi thao túngTTCK là các hành vi được vẻ ngoài tại khoản 2 Điều 70 Nghị địnhsố 58/2012/NĐ-CPhường.

6. đổi chác phi lý làcác giao dịch thanh toán lâm vào tình thế các tiêu chuẩn cảnh báo không bình thường của hệ thống tiêu chígiám sát và đo lường vì SGDCK phát hành với vận dụng nhằm khẳng định chứng khoán thù có thanh toán giao dịch bấtthường xuyên sau thời điểm tất cả sự đồng ý của UBCKNN.

7. Tin đồn là thôngtin của một nhóm tín đồ, của một cá nhân, tổ chức về một vụ việc liên quan đếnnhững triệu chứng khân oán hoặc thanh toán hội chứng khoán thù diễn ra trên TTCK hoàn toàn có thể gồm thực hoặckhông có thực, tuy nhiên thời gian vạc ra tin đồn thổi chưa tồn tại địa thế căn cứ để kiểm bệnh.

ChươngII

TỔ CHỨC CÔNGTÁC GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Mục 1.GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Điều 4.Trách rưới nhiệm cùng nghĩa vụ và quyền lợi của UBCKNN

1. Chủ trì, pân hận phù hợp với cácphòng ban, đơn vị tương quan gây ra, trình cung cấp có thđộ ẩm quyền ban hành các vnạp năng lượng bảnquy phạm pháp mức sử dụng về đo lường và thống kê giao dịch bệnh khoán thù.

2. Ban hành các bước giámngay cạnh thanh toán giao dịch chứng khoán của UBCKNN; quy chế phối hợp trong công tác làm việc giám sátthanh toán giao dịch triệu chứng khoán thù thân UBCKNN, SGDCK với TTLKCK.

3. Phê chú tâm khối hệ thống tiêuchí tính toán thanh toán chứng khoán bởi SGDCK xây đắp với các ngưỡng thống kê giám sát tỷlệ sử dụng gia tài ký kết quỹ, số lượng giới hạn vị gắng theo từng thông tin tài khoản của NĐT, TVBT doTTLKCK phát hành.

4. Xây dựng cùng triển khai kếhoạch giám sát và đo lường giao dịch thanh toán hội chứng khoán thù hàng năm.

5. Gisát hại các hoạt độngthanh toán giao dịch triệu chứng khoán bên trên TTCK nhằm mục tiêu phát hiện, ngnạp năng lượng dự phòng, cách xử lý những hành vigiao dịch thanh toán nội cỗ, thanh toán giao dịch thao túng thiếu TTCK cùng những hành vi vi phạm luật chính sách pháplao lý về thanh toán bệnh khân oán.

6. Gigiết hại NĐT trong việctuân thủ các khí cụ của pháp luật về thanh toán giao dịch hội chứng khoán.

7. Yêu cầu những đối tượngthống kê giám sát báo cáo, giải trình, báo tin, tài liệu liên quan đến giao dịchbệnh khoán thù.

8. kịp lúc có lưu ý phùphù hợp so với những giao dịch thanh toán với hành động bao gồm tín hiệu vi phạm pháp qui định nhằm mục đích ngăn ngừahành vi vi bất hợp pháp giải pháp vào thanh toán hội chứng khoán của đối tượng giám sát.

9. Tổng phù hợp report giám sátvà báo cáo giao hàng công tác làm việc đo lường của SGDCK, TTLKCK, TVGD; thưởng thức SGDCK,TTLKCK, TVGD, TVBT phối kết hợp nhằm kịp lúc phát hiện nay, đối chiếu, review với tiếnhành kiểm tra, cách xử trí Lúc quan trọng đối với những đối tượng người tiêu dùng liên quan mang đến các giaodịch bệnh khoán thù bất thường theo khí cụ của quy định.

10. Chủ trì, kết hợp vớinhững đơn vị liên quan vào Việc khám nghiệm đối với các đối tượng người dùng thống kê giám sát quy địnhtrên khoản 2 Điều 2 Thông tư này.

11.Hàng năm hoặc theo từng trải của Bộ Tài chủ yếu, UBCKNN report Sở Tài thiết yếu về kếttrái triển khai công tác làm việc giám sát thanh toán chứng khoán.

Điều 5.Nội dung đo lường và thống kê của UBCKNN

Nội dung đo lường và tính toán của UBCKNNbao gồm:

1. Trên cơ sở report giámcạnh bên, báo cáo giao hàng công tác giám sát và đo lường của SGDCK, TTLKCK, TVGD cùng các nguồnbiết tin không giống, đối chiếu sâu để vạc hiện những giao dịch thao túng thiếu TTCK, giao dịchnội cỗ, các giao dịch bị cnóng khác cùng những hành vi vi phạm mức sử dụng quy định vềtriệu chứng khân oán cùng thị trường hội chứng khân oán liên quan mang lại chuyển động giao dịch thanh toán chứngkhoán để có giải pháp ngăn chặn, xử lý kịp thời.

2. Giám sát hoạt động củaSGDCK vào câu hỏi tổ chức và thống kê giám sát những thanh toán giao dịch triệu chứng khân oán ra mắt trênTTCK thuộc phạm vi tính toán của SGDCK theo hình thức trên Mục 2 Chương thơm II Thôngtứ này.

3. Gisát hại hoạt động củaTTLKCK vào Việc thống trị với đo lường và tính toán Xác Suất áp dụng tài sản ký kết quỹ theo từngthông tin tài khoản của NĐT, TVBT; giới hạn vị nỗ lực của NĐT Khi ttê mê gia giao dịch thanh toán chứngkhoán phái sinch theo giải pháp trên Mục 3 Cmùi hương II Thông tư này.

4. Gisát hại giao dịch chứngkhân oán của NĐT tổ chức trong nước, NĐT nước ngoài nhằm đúng lúc phạt hiện tại các diễnbiến hóa không bình thường có thể gây cảm giác tâm lý cho các NĐT nhỏ dại lẻ.

5. Gisát hại việc cung ứng dịchvụ liên quan cho thanh toán giao dịch bệnh khân oán của những đối tượng người dùng luật pháp trên điểm b,c, d, đ, e, h, i khoản 2 Điều 2 Thông bốn này.

Điều 6.Phương thức đo lường và thống kê giao dịch triệu chứng khoán thù của UBCKNN

1. Căn uống cứ tài liệu giao dịchvị SGDCK hỗ trợ, triển khai phân tích, Review, xử trí theo biện pháp đối vớicác thanh toán giao dịch bệnh khoán thù bao gồm dấu hiệu phi lý.

a) Báo cáo đo lường, báo cáoGiao hàng công tác giám sát của SGDCK, TTLKCK, TVGD;

b) Báo cáo của những tổ chứcniêm yết, ĐK giao dịch;

c) Báo cáo, đề đạt của cáctổ chức triển khai, cá nhân tsay mê gia thanh toán bên trên TTCK;

d) Các mối cung cấp tin ở cácphương tiện lên tiếng đại chúng, tin đồn;

đ) Các mối cung cấp lên tiếng không giống.

3. Kiểm tra không bình thường đối vớicác đối tượng người dùng đo lường và tính toán trải qua vấn đề vạc hiện nay những tín hiệu giao dịch thanh toán bất thườngtheo report của SGDCK, TTLKCK, TVGD và của các tổ chức triển khai, cá nhân tđê mê gia giaodịch cùng hỗ trợ các hình thức giao dịch bệnh khoán trên TTCK.

Mục 2.GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Điều 7.Quyền hạn và trách nát nhiệm của SGDCK

1. Ban hành quá trình giámgần kề nhằm đảm bảo an toàn thực hiện công tác tính toán có hiệu quả; ban hành khối hệ thống tiêuchí giám sát thanh toán giao dịch hội chứng khoán bên trên SGDCK theo hiện tượng tại Điều 9 Thông tưnày sau thời điểm được UBCKNN đồng ý chấp thuận.

2. Xây dựng hệ thống đại lý dữliệu Giao hàng công tác đo lường, bao hàm các câu chữ phương pháp trên Điều 11 Thôngtư này.

3. Gisát hại hoạt động giao dịch,cung cấp các hình thức dịch vụ tương quan cho giao dịch thanh toán bệnh khoán trong phạm vi thị trườnggiao dịch thanh toán triệu chứng khoán bởi vì SGDCK tổ chức triển khai theo cách thức của pháp luật.

4. Giám sát cốt truyện cácgiao dịch thanh toán trong ngày, nhiều ngày, định kỳ; so với, reviews cùng Chịu đựng tráchnhiệm xác minh dấu hiệu thao túng TTCK, giao dịch nội bộ, những hành vi giao dịchhiện tượng trên khoản 3 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP.

5. Gisát hại Việc công bốbáo cáo với chính sách report theo nguyên lý hiện nay hành tương quan mang lại thanh toán chứngkhoán thù của TVGD, tổ chức triển khai niêm yết, ĐK thanh toán giao dịch, chủ thể cai quản quỹ đầu tưchứng khân oán, quỹ chi tiêu hội chứng khoán đại bọn chúng, đơn vị đầu tư chi tiêu chứng khoán thù, nhàđầu tư.

6. Rà soát các thông tinbên trên phương tiện ban bố đại bọn chúng, lời đồn liên quan đến những thanh toán bấtthường.

7. Yêu cầu TVGD, những tổ chức triển khai,cá nhân gồm tương quan giải trình, cung cấp thông tin, tư liệu tương quan đếnthanh toán chứng khoán giao hàng công tác làm việc thống kê giám sát giao dịch thanh toán triệu chứng khoán thù.

8. Thực hiện chất vấn đối vớinhững TVGD theo nguyên lý trên Điều 12 Thông tư này; pân hận phù hợp với UBCKNN bình chọn địnhkỳ hoặc không bình thường so với các đối tượng người sử dụng thuộc phạm vi tính toán của SGDCK.

9. Xử lý theo quy chế củaSGDCK so với TVGD vi phạm luật mức sử dụng về thanh toán triệu chứng khoán thù, ý kiến đề nghị UBCKNNgiải pháp xử lý những hành động vi phạm công cụ về giao dịch triệu chứng khân oán theo công cụ phápluật.

10. Lập cùng gửi UBCKNN báocáo chu trình, report phi lý, report theo trải nghiệm về thống kê giám sát thanh toán chứngkhân oán của các đối tượng người tiêu dùng đo lường.

11. Phối hận hợp với TTLKCK bảođảm chuyển động thanh toán bên trên Thị phần, hoạt động bù trừ, tkhô giòn tân oán giao dịchbệnh khoán thù phái sinh an ninh, kết quả theo biện pháp tại khoản3 Điều 11 Nghị định số 42/2015/NĐ -CP ngày 05 mon 5 năm 2015 của Chính phủvề chứng khân oán phái sinc và thị phần chứng khoán phái sinh với các vnạp năng lượng bản phápnguyên lý liên quan không giống.

Điều 8.Nội dung thống kê giám sát giao dịch chứng khoán của SGDCK

1. SGDCK tiến hành giám sátnhằm mục tiêu ngăn đề phòng, vạc hiện những giao dịch thanh toán với hành vi vi phạm pháp luật về giao dịchtriệu chứng khoán, bao gồm:

a) Hành vi giao dịch nội bộ;

b) Hành vi giao dịch thanh toán thaotúng bấn TTCK;

c) Hành vi giao dịch thanh toán quy địnhtrên khoản 3 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP;

d) Hành vi vi phạm luật không giống vềgiao dịch thanh toán chứng khân oán theo nguyên tắc của điều khoản về chứng khoán với thị trườngchứng khân oán.

2. Giám sát bài toán thanh toán,ra mắt ban bố với report tương quan mang lại giao dịch thanh toán bệnh khoán thù được niêm yết,đăng ký giao dịch thanh toán trên SGDCK của các tổ chức triển khai niêm yết, ĐK giao dịch, TVGD,công ty làm chủ quỹ đầu tư chi tiêu chứng khoán, quỹ chi tiêu bệnh khân oán đại chúng, côngty đầu tư chứng khoán, cổ đông mập, bên chi tiêu mua trường đoản cú 5% trnghỉ ngơi lên bệnh chỉquỹ của một quỹ đại bọn chúng dạng đóng, bạn nội bộ của tổ chức triển khai niêm yết, đăng kýgiao dịch thanh toán, người nội bộ của quỹ đại bọn chúng niêm yết dạng đóng góp cùng người dân có liênquan tiền, tín đồ được ủy quyền ra mắt ban bố và NĐT theo đúng khí cụ hiệnhành.

Điều 9.Tiêu chí giám sát thanh toán giao dịch chứng khoán

1. SGDCK kiến tạo với banhành hệ thống tiêu chí đo lường thanh toán so với những hội chứng khân oán được niêm yết,đăng ký giao dịch trên SGDCK để triển khai các đại lý triển khai tính toán thanh toán giao dịch trongngày và những ngày sau thời điểm được UBCKNN đồng ý.

2. Nội dung với các tđắm say số cụthể trong khối hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch bệnh khoán thù nên được quy địnhvới điều chỉnh trong từng thời kỳ mang đến cân xứng cùng với thực trạng giao dịch thanh toán trên TTCKvà bảo vệ công tác làm việc giám sát giao dịch thanh toán chứng khoán thù có tác dụng.

Điều10. Phương thơm thức đo lường thanh toán triệu chứng khoán thù của SGDCK

1. Giám sát trực con đường trênhệ thống tính toán của SGDCK những thanh toán trong thời gian ngày của bệnh khân oán niêm yết,chứng khân oán đăng ký thanh toán giao dịch để phát hiện tại những thanh toán không bình thường.

2. Gigiết hại giao dịch thanh toán chứngkhân oán những ngày dựa vào một hoặc các nguồn sau:

a) Cơ sở dữ liệu giao dịchhội chứng khoán;

b) Các report, bội phản ánhthông báo của những TVGD, tổ chức niêm yết, đăng ký thanh toán giao dịch, các tổ chức, cánhân tmê man gia TTCK; thông tin được các NĐT chào làng theo lao lý của pháp luậtvề chứng khân oán và Thị Trường chứng khoán;

d) Các nguồn tin trên cácphương tiện đi lại thông tin đại bọn chúng, tin đồn;

đ) Các mối cung cấp thông tin khác.

3. Yêu cầu những tổ chức, cánhân tất cả tương quan tin báo với giải trình để gia công rõ thêm các vệt hiệuthanh toán giao dịch phi lý.

4. Thực hiện nay chất vấn đối vớicác TVGD theo lý lẽ tại Điều 12 Thông tư này.

5. Phối hận phù hợp với UBCKNN kiểmtra định kỳ hoặc bất thường đối với những đối tượng người tiêu dùng nằm trong phạm vi giám sát và đo lường củaSGDCK.

Điều11. Hệ thống các đại lý tài liệu Ship hàng thống kê giám sát giao dịch thanh toán hội chứng khoán

SGDCK gồm trách nhiệm xây dựngkhối hệ thống đại lý dữ liệu ship hàng công tác đo lường và tính toán thanh toán giao dịch chứng khân oán. Hệ thốngđại lý dữ liệu tối thiểu đề nghị bao gồm những câu chữ sau:

1. Các tài liệu về kết quảthanh toán giao dịch chứng khoán.

2. Danh sách và ban bố vềnhững đối tượng người sử dụng thuộc phạm vi giám sát và đo lường của SGDCK vi phạm luật cơ chế của luật pháp vềchứng khoán thù với Thị trường triệu chứng khân oán, dụng cụ của SGDCK.

3. Các báo cáo và thông tinliên quan đến giao dịch triệu chứng khân oán vẫn chào làng qua hệ thống chào làng lên tiếng củaSGDCK; những báo cáo, ban bố đang báo cáo UBCKNN.

4. Dữ liệu liên quan mang đến tàikhoản giao dịch thanh toán hội chứng khoán ở trong nhà đầu tư chi tiêu.

Điều12. Kiểm tra so với thành viên thanh toán của SGDCK

1. Kiểm tra bài toán tuân thủnhững quy chế, phương pháp, quá trình liên quan cho thanh toán giao dịch hội chứng khoán thù, quy chếmember vày SGDCK ban hành.

2. Kiểm tra Việc tuân thủcác mức sử dụng về niêm yết với ra mắt đọc tin, thanh toán triệu chứng khoán của TVGDlà tổ chức niêm yết, tổ chức triển khai đăng ký giao dịch chứng khoán thù bên trên SGDCK.

Xem thêm: Chia Sẻ: Mách Bạn Cách Hóa Giải Hướng Bàn Thờ Xấu Để Tránh Tai Ương, Cầu May Mắn

3. Căn uống cđọng kết quả kiểm tratheo các cơ chế trên khoản 1, 2 Như vậy, SGDCK gồm trách nhiệm:

a) Xử lý theo quy chế củaSGDCK vào ngôi trường vừa lòng phát hiện nay vi phạm những công cụ tương quan mang lại giao dịchchứng khoán thù của TVGD;

b) Báo cáo UBCKNN về kết quảbình chọn và xử lý;

c) Kiến nghị UBCKNN xử lýnhững hành vi vi phạm so với TVGD trong ngôi trường phù hợp vượt thđộ ẩm quyền của SGDCK.

Điều13. Báo cáo đo lường và thống kê giao dịch thanh toán định kỳ

1.Trong vòng 02 ngày làm việc trước tiên của tuần tiếp theo sau, SGDCK tất cả trách nhiệm gửiUBCKNN report giám sát và đo lường giao dịch tuần, gồm:

a) Sổ lệnh giao dịch thanh toán, kết quảgiao dịch triệu chứng khân oán vào ngày; những đọc tin định kỳ trong ngày giao dịchtheo phương pháp trên khoản 2 Điều 33 Thông tư số 155/2015/TT-BTCngày thứ 6 tháng 10 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính lý giải về việc công bốđọc tin trên Thị Phần triệu chứng khân oán (tiếp sau đây Call tắt là Thông tư số155/2015/TT-BTC) theo văn bản hiện tượng trên Mẫu số 01 Prúc lục I cố nhiên Thôngbốn này;

b) Kết quả công tác giám sátgiao dịch hội chứng khoán tuần theo Mẫu số 02 Prúc lục I cố nhiên Thông tư này.

2. Trong vòng 10 ngày làm việcthứ nhất của tháng tiếp theo sau, SGDCK tất cả trách rưới nhiệm gửi UBCKNN report giám sátthanh toán giao dịch tháng theo văn bản cách thức tại Mẫu số 03 Phú lục I dĩ nhiên Thôngtứ này.

3. Trong vòng đôi mươi ngày có tác dụng việcđầu tiên của năm tiếp nối, SGDCK bao gồm trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo đo lường và thống kê giaodịch năm theo câu chữ phép tắc trên Mẫu số 04 Prúc lục I tất nhiên Thông bốn này.

4. Các báo cáo vẻ ngoài tạikhoản 1, 2 cùng 3 Vấn đề này được lập dưới vẻ ngoài văn bản cùng tệp tài liệu điện tử.Riêng báo cáo lý lẽ trên điểm a khoản 1 Vấn đề này chỉ việc gửi dưới dạng tệp dữliệu năng lượng điện tử. Các báo cáo bên trên được gửi bên dưới dạng tệp tài liệu năng lượng điện tử vào trườngthích hợp UBCKNN, SGDCK phần đông vận dụng chương trình chữ cam kết năng lượng điện tử. SGDCK bao gồm trách rưới nhiệmgiữ lại đọc tin đang báo cáo theo phương pháp của lao lý.

Điều14. Báo cáo đo lường và thống kê giao dịch bất thường

1. SGDCK tất cả trách nhiệm gửiUBCKNN các report phi lý Khi phân phát hiện tại dấu hiệu những hành vi phạm luật quy địnhtại khoản 1 Điều 8 Thông tư này trong vòng nhị mươi bốn (24) giờ Tính từ lúc khiSGDCK phân phát hiện nay vụ việc hoặc nhận thấy các report ý kiến đề nghị công bố biết tin bấthay liên quan cho thanh toán chứng khân oán.

2. Đối cùng với báo cáo bất thườngnêu trên khoản 1 Như vậy, SGDCK gồm trách nhiệm lập báo cáo so sánh riêng từngvụ Việc, có chủ ý đánh giá và lời khuyên phương pháp xử lý theo thẩm quyền hoặc kiếnnghị xử lý trong ngôi trường hợp vượt quá thẩm quyền.

Điều15. Báo cáo đo lường và thống kê thanh toán theo yêu cầu

1. SGDCK tất cả trách nát nhiệm gửibáo cáo Lúc nhận được thưởng thức bởi văn uống bạn dạng của UBCKNN.

2. Báo cáo gửi cho UBCKNNnêu tại khoản 1 Điều này yêu cầu được diễn tả bên dưới hiệ tượng văn uống phiên bản cùng tệp dữ liệuđiện tử theo nội dung với thời hạn UBCKNN thử dùng.

Mục 3.GIÁM SÁT CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Điều16. Trách rưới nhiệm cùng quyền lợi của TTLKCK

1. Xây dựng quy định, quy trìnhnhiệm vụ mang đến vận động bù trừ, tkhô hanh toán giao dịch thanh toán triệu chứng khân oán phái sinc đảmbảo tính toán hiệu quả những vận động này.

2. Quản lý cùng thống kê giám sát việcgia hạn những mức ký kết quỹ; khẳng định, điều chỉnh giới hạn vị cố kỉnh đối với TVBT, NĐTtheo pháp luật.

3. Yêu cầu tổ chức, cá nhântrực thuộc phạm vi đo lường của TTLKCK tất cả liên quan mang lại chuyển động bù trừ tkhô giòn toánchứng khân oán report, giải trình, cung cấp tin, tư liệu Giao hàng công táctính toán.

5. Thông báo kịp lúc choSGDCK những ngôi trường thích hợp vi phạm luật tỷ lệ sử dụng gia sản ký kết quỹ, vi phạm giới hạn vịchũm.

7. Thực hiện nay các nội dung vềphối hợp thân SGDCK và TTLKCK phương tiện tại Điều 29 Nghị định số42/2015/NĐ -CP. ngày 05 mon 5 năm 2015 của Chính phủ về triệu chứng khoán pháisinc và thị phần bệnh khoán thù phái sinh.

8. Păn năn hợp với UBCKNN kiểmtra chu kỳ hoặc bất thường so với những đối tượng người dùng ở trong phạm vi đo lường và thống kê củaTTLKCK.

9. Xử lý theo thẩm quyền cáctrường phù hợp vi phạm, báo cáo UBCKNN cách xử trí theo nguyên lý của lao lý trong trườngđúng theo thừa quá thẩm quyền.

10. Lập và gửi UBCKNN báocáo thống kê giám sát chu kỳ, phi lý, theo trải nghiệm cùng báo cáo Ship hàng công tác giámgiáp theo qui định trên Điều 25 Thông bốn này.

Điều17. Nội dung đo lường của TTLKCK

1. Gigiết hại TVLK, TVBT trongbài toán vâng lệnh các phép tắc pháp luật về bệnh khân oán và Thị Phần triệu chứng khoánvào thực hiện các hoạt động nghiệp vụ liên quan đến đăng ký, giữ ký kết, bù trừvà tkhô giòn toán hội chứng khoán.

2. Gisát hại Tỷ Lệ sử dụnggia tài ký kết quỹ theo từng tài khoản của NĐT, TVBT.

3. Gigiết hại về giới hạn vịcố kỉnh của NĐT khi tsay mê gia thanh toán triệu chứng khân oán phái sinch.

Điều18. Tiêu chí đo lường trên TTLKCK

1. TTLKCK thi công với banhành những ngưỡng giám sát và đo lường phần trăm sử dụng gia sản ký kết quỹ, số lượng giới hạn vị cố kỉnh theo từngtài khoản của NĐT, TVBT tại quy định hoạt động nghiệp vụ sau khoản thời gian được UBCKNN chấpthuận.

2. Nội dung cùng các ngưỡngđo lường và tính toán yêu cầu được luật với kiểm soát và điều chỉnh vào từng thời kỳ cho phù hợp vớitình trạng thanh toán bên trên TTCK và bảo đảm công tác làm việc đo lường trên TTLKCK bao gồm hiệutrái.

Điều19. Phương thơm thức đo lường của TTLKCK

1. Gigiết hại các trường hợpvi phạm luật Tỷ Lệ áp dụng gia tài cam kết quỹ ở trong nhà đầu tư, giới hạn vị cố gắng dựa vào mộthoặc những nguồn tài liệu, lên tiếng sau:

a) Dữ liệu về vị cầm cố, ký quỹcủa TVBT, NĐT;

b) Các report định kỳ,đọc tin phản ảnh tự TVBT với các đối tượng người sử dụng không giống tham gia TTCK phái sinh;

c) Các nguồn tin trên cácphương tiện đi lại thông báo đại chúng;

d) Các nguồn thông tin khác.

2. Yêu cầu những tổ chức, cánhân nằm trong đối tượng người dùng tính toán của TTLKCK tin báo với giải trình đểlàm rõ thêm những dấu hiệu không bình thường.

3. Phối hận phù hợp với UBCKNN kiểmtra thời hạn hoặc không bình thường so với các đối tượng thuộc phạm vi đo lường củaTTLKCK.

Điềuđôi mươi. Lưu trữ tài liệu Ship hàng công tác làm việc giám sát

TTLKCK có trách nát nhiệm lưu lại trữkhông hề thiếu công bố về:

1. Số lượng vị chũm cuối ngàytheo thông tin tài khoản của NĐT, member bù trừ; quý hiếm lỗ, lãi, vị thế hàng ngàytheo TVBT, cực hiếm ký quỹ ban sơ, quý hiếm ký quỹ từng trải, quý hiếm cùng danh mụcgia tài cam kết quỹ theo từng tài khoản của NĐT, TVBT.

3. Danh sách cùng công bố vềcác đối tượng người dùng trực thuộc phạm vi thống kê giám sát của TTLKCK vi phạm luật phương tiện của pháp luậtvề bệnh khoán thù cùng thị trường chứng khoán phái sinc và luật của TTLKCK liênquan mang lại bù trừ, thanh hao toán thù hội chứng khân oán phái sinh.

4. Dữ liệu về giải pháp xử lý đối vớiTVBT tại TTLKCK bởi phạm luật Xác Suất thực hiện gia tài cam kết quỹ, phạm luật số lượng giới hạn vị nắm.

5. Dữ liệu tương quan đến hoạtcồn bù trừ tkhô giòn tân oán thanh toán giao dịch hội chứng khoán phái sinc của TVBT, NĐT.

Điều21. Báo cáo đo lường định kỳ

1. Trong vòng 10 ngày làm việcđầu tiên của mon tiếp sau, TTLKCK gồm trách nhiệm gửi các report định kỳtháng đến UBCKNN gồm:

- Báo cáo về vận động xử lývi phạm so với TVBT ( Mẫu số 06 Phụ lục II);

- Báo cáo cung cấp thành viênbù trừ mất kỹ năng tkhô giòn toán thù ( Mẫu số 07 Prúc lục II).

2. Các báo cáo chu trình quy địnhtại khoản 1 Vấn đề này được lập bên dưới hình thức văn bạn dạng và tệp tài liệu điện tử (cóvận dụng lịch trình chữ ký kết điện tử).

Điều22. Báo cáo giám sát và đo lường bất thường

1. TTLKCK bao gồm trách nát nhiệm gửiUBCKNN những report không bình thường lúc phát hiện tín hiệu vi phạm luật các cơ chế liênquan liêu mang lại hoạt động cam kết quỹ, giới hạn vị nỗ lực, bù trừ, thanh hao tân oán giao dịch chứngkhoán thù phái sinh.

2. Báo cáo phi lý gửiUBCKNN dưới vẻ ngoài văn uống bản và tệp tài liệu điện tử trong khoảng nhì mươi bốn(24) giờ đồng hồ kể từ lúc TTLKCK vạc hiện tại sự việc hoặc nhận ra các báo cáo đề nghịcông bố biết tin không bình thường tương quan cho triệu chứng khân oán có tín hiệu không bình thường.

3. Đối cùng với báo cáo giám sátphi lý, TTLKCK có trách nhiệm lập report, có ý kiến đánh giá và đề xuấtcách thực hiện cách xử lý theo thẩm quyền hoặc đề xuất giải pháp xử lý trong ngôi trường hòa hợp thừa quáthẩm quyền.

Điều23. Báo cáo giám sát và đo lường theo yêu cầu

1. TTLKCK tất cả trách rưới nhiệm gửireport Khi nhận ra kinh nghiệm bằng văn uống bản của UBCKNN.

2. Báo cáo gửi mang lại UBCKNNnêu tại khoản 1 Điều này đề xuất được thể hiện bên dưới bề ngoài văn uống bạn dạng với tệp dữ liệuđiện tử theo ngôn từ và thời hạn UBCKNN tận hưởng.

ChươngIII

NGHĨA VỤ CỦACÁC ĐỐI TƯỢNG GIÁM SÁT

Điều24. Nghĩa vụ về đưa thông tin với giải trình theo đòi hỏi của các tổ chứccùng cá nhân tđam mê gia thanh toán chứng khoán thù, hỗ trợ các dịch vụ giao dịch thanh toán chứngkhoán

1. Tổ chức, cá nhân tham giagiao dịch thanh toán chứng khoán thù, cung ứng các dịch vụ giao dịch thanh toán chứng khoán thù tất cả nghĩa vụ cungcấp, cập nhật kịp lúc, không thiếu thốn, đúng chuẩn các thông báo, tài liệu, tài liệu điệntử liên quan cho nội dung thống kê giám sát thanh toán giao dịch chứng khân oán theo thử dùng củaUBCKNN, SGDCK, TTLKCK; giải trình theo yên cầu của UBCKNN, SGDCK so với những sựvấn đề tương quan mang đến giao dịch triệu chứng khân oán theo nguyên tắc của lao lý với thực hiệnchào làng báo cáo theo nguyên lý của quy định về bệnh khân oán cùng thị trường chứngkhoán trong số ngôi trường hòa hợp bên dưới đây:

a) Giao dịch triệu chứng khoán củatổ chức, cá thể là người đóng cổ phần mập theo hình thức tại Điều 29 LuậtChứng khoán cùng Thông tư số 155/2015/TT-BTC;

b) giao hoán triệu chứng khoán củatổ chức triển khai, cá nhân và người dân có tương quan tất cả ý định sở hữu tới nhị mươi lăm phầntrăm (25%) cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng chỉ quỹ của một đội chức niêm yết,đăng ký giao dịch, quỹ đóng; trao đổi hội chứng khoán của tổ chức, cá nhân và ngườibao gồm tương quan vẫn nắm giữ trường đoản cú nhì mươi lăm xác suất (25%) trsinh hoạt lên CP cóquyền biểu quyết, chứng chỉ quỹ của một nhóm chức niêm yết, đăng ký giao dịch thanh toán, quỹđóng góp theo lý lẽ trên khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khân oán đãđược sửa đổi vày khoản 11 Điều 1 Luật sửa đổi, bổ sung cập nhật một sốđiều của Luật Chứng khoán và những văn uống bạn dạng hướng dẫn;

c) đổi chác chứng khoán thù củamember Hội đồng cai quản trị, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó TổngGiám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc Tài chính, Kế toán thù trưởng, Trưởng phòng tàichủ yếu kế tân oán, fan nội cỗ của tổ chức triển khai niêm yết, ĐK giao dịch thanh toán, người nộicỗ của quỹ đại chúng niêm yết, người được ủy quyền chào làng biết tin cùng nhữngngười có liên quan theo luật tại Thông bốn số 155/2015/TT-BTC;

d) Các Ngân hàng thương mạicung ứng các dịch vụ mngơi nghỉ tài khoản chi phí chi tiêu bệnh khân oán đến NĐT bao gồm trách rưới nhiệmcung cấp thông tin về số dư thông tin tài khoản chi phí của bạn theo tận hưởng củaUBCKNN và những ban ngành tất cả thẩm quyền theo cơ chế của pháp luật;

đ) Các Ngân hàng đo lường cótrách rưới nhiệm cung cấp số liệu tương quan đến chuyển động chi tiêu, giao dịch chứngkhân oán của quỹ chi tiêu cơ mà bank triển khai đo lường và thống kê theo từng trải của UBCKNN vànhững ban ngành bao gồm thđộ ẩm quyền theo hiện tượng của điều khoản.

2. Các tổ chức, cá thể khitsay mê gia giao dịch bên trên TTCK gồm trách nhiệm hợp tác ký kết cùng với UBCKNN, SGDCK, TTLKCKphòng ban có thẩm quyền theo phương tiện của luật pháp Khi được thưởng thức.

3. Trường thích hợp tổ chức, cánhân tham mê gia thanh toán hội chứng khân oán, hỗ trợ hình thức thanh toán giao dịch triệu chứng khoánkhông phối hợp, hợp tác và ký kết với những cơ sở khí cụ tại khoản 2 Như vậy sẽ bị xửlý theo phương tiện của điều khoản.

Điều25. Nghĩa vụ của Trung vai trung phong giữ ký Chứng khân oán Việt Nam

1. Trong vòng 10 ngày có tác dụng việcđầu tiên của mon TTLKCK tất cả trách nát nhiệm gửi UBCKNN báo cáo thời hạn mon gồm:

a) Báo cáo thực trạng cấp cho mãbệnh khân oán (Mẫu số 01 Phú lục II);

b) Báo cáo tình trạng sửa lỗi,xử trí lỗi, lùi thời hạn thanh khô toán thù, thải trừ tkhô giòn toán thù (Mẫu số 02 Phụ lục II);

c) Thống kê thanh toán chứngkhoán thù đưa quyền mua ko qua hệ thống giao dịch thanh toán của SGDCK (mang đến, tặng kèm, biếu,vượt kế....) (Mẫu số 03 Phụ lục II);

d) Báo cáo về lên tiếng vàtính danh thông tin tài khoản giao dịch thanh toán triệu chứng khoán của NĐT mnghỉ ngơi trên những công ty chứngkhân oán (Mẫu số 04 Phú lục II);

đ) Danh sách người đóng cổ phần phệ củacác chủ thể đăng ký hội chứng khoán thù tại TTLKCK (Mẫu số 05 Phụ lục II).

Báo cáo chu kỳ mon quy địnhtrên điểm a, b khoản 1 Như vậy được lập dưới hình thức văn uống bản và tệp dữ liệuđiện tử (tất cả áp dụng công tác chữ cam kết năng lượng điện tử). Riêng đối với report quy địnhtrên điểm c, d cùng đ khoản 1 Như vậy vận dụng cách thức gửi tài liệu năng lượng điện tử.TTLKCK tất cả trách nhiệm giữ giàng báo cáo vẫn báo cáo theo giải pháp của pháp luật.

2. Báo cáo bất thường:TTLKCK tất cả trách nát nhiệm gửi UBCKNN những báo cáo phi lý Khi phạt hiện nay vết hiệuvi phạm các cách thức liên quan cho vận động sửa lỗi, lùi thời hạn thanh tân oán,vứt bỏ không thanh hao toán giao dịch thanh toán, đưa quyền mua không qua khối hệ thống giaodịch, Phần Trăm download hội chứng khoán so với bên đầu tư chi tiêu, cầm đồ, chuyển đổi sở hữu chứngkhoán thù, thực hiện quyền; phạm luật của các thành viên lưu lại cam kết hội chứng khoán, thànhviên bù trừ, các tổ chức, cá thể sử dụng hình thức vị TTLKCK hỗ trợ theo quy địnhcủa lao lý.

Báo cáo bất thường gửiUBCKNN dưới hiệ tượng văn phiên bản và tệp dữ liệu điện tử trong khoảng nhì mươi bốn(24) tiếng kể từ khi TTLKCK vạc hiện vấn đề hoặc nhận thấy những report đề nghịra mắt thông tin bất thường tương quan đến bệnh khân oán bao gồm tín hiệu không bình thường.

3. Báo cáo theo yêu cầu:TTLKCK có trách rưới nhiệm gửi report khi nhận được tận hưởng bằng văn bản của UBCKNNđể Ship hàng công tác tính toán. Báo cáo theo từng trải gửi UBCKNN cần được thể hiệnbên dưới hiệ tượng văn uống phiên bản cùng tệp tài liệu điện tử theo câu chữ cùng thời hạn UBCKNNkinh nghiệm.

4. TTLKCK bao gồm trách rưới nhiệm lưugiữ thông báo vẫn báo cáo theo dụng cụ của quy định.

5. Trường vừa lòng cần thiết,TTLKCK tiến hành report chu trình hoặc phi lý theo trải nghiệm của Bộ Tài chủ yếu.

Điều26. Nghĩa vụ của TVGD, TVLK

1. Nghĩa vụ phối kết hợp triểnkhởi công tác đo lường và tính toán của TVGD, TVBT

a) Phối hợp với UBCKNN,SGDCK, TTLKCK vào Việc thực hiện công tác đo lường và thống kê thanh toán giao dịch triệu chứng khoán thù khiđược yêu cầu;

b) Phối hận hợp với UBCKNN trongViệc mời NĐT mang đến thao tác với những đoàn khám nghiệm của UBCKNN tương quan mang lại cácthanh toán tất cả tín hiệu bất thường;

c) Trường hợp phát hiện nay giaodịch vi phạm luật những nguyên lý về hội chứng khoán thù với Thị phần hội chứng khoán tất cả trách nát nhiệmreport UBCKNN.

2. Nghĩa vụ report của TVGD

a) TVGD có trách nhiệm thựchiện chế độ report ship hàng công tác giám sát giao dịch triệu chứng khoán vào phạmvi công dụng của chính mình gửi UBCKNN, SGDCK gồm:

- Báo cáo định kỳ tháng:Trong vòng 05 ngày làm việc thứ nhất của tháng, TVGD gồm trách nhiệm gửi SGDCKreport chu kỳ hàng tháng theo chủng loại tại Phú lục III Thông bốn này.

- Báo cáo bất thường: TVGDtất cả trách nhiệm report UBCKNN, SGDCK trong vòng hai mươi tứ (24) giờ đồng hồ kể từ khiphạt hiện các thanh toán có tín hiệu là các giao dịch thanh toán bị cnóng biện pháp trên Điều 9 Luật Chứng khoán thù.

- Báo cáo theo yêu thương cầu: TVGDbao gồm trách nát nhiệm gửi UBCKNN, SGDCK report theo thử dùng lúc nhận được đề nghị bằngvăn uống phiên bản của UBCKNN, SGDCK. TVGD có nhiệm vụ báo cáo đầy đủ, chính xác và kịp thờitheo như đúng nội dung và thời hạn được tận hưởng bởi văn uống phiên bản của UBCKNN, SGDCK.

b) Báo cáo chu trình, bất thườngvới theo đề xuất hình thức trên điểm a khoản này được miêu tả dưới hình thức vănbản với tệp dữ liệu điện tử (vào trường thích hợp phải thiết).

ChươngIV

ĐIỀU KHOẢN THIHÀNH

Điều27. Hiệu lực thi hành

Thông tư này có hiệu lực từngày thứ 8 mon 12 năm 2017 với thay thế sửa chữa Thông tứ số 13/2013/TT-BTC ngày 25 tháng01 năm 2013 của Bộ trưởng Sở Tài chính về giám sát và đo lường giao dịch bệnh khân oán trênthị trường bệnh khoán.

Điều28. Tổ chức thực hiện

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước,Ssinh hoạt giao dịch triệu chứng khoán, Trung trọng tâm lưu ký kết hội chứng khoán đất nước hình chữ S, thành viênthanh toán giao dịch, member bù trừ, tổ chức triển khai niêm yết, ĐK giao dịch, cửa hàng quảnlý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán cùng các tổ chức triển khai, cá nhân cótương quan chịu đựng trách nhiệm tiến hành Thông tư này.

2. Việc sửa thay đổi, bổ sung cập nhật,thay thế Thông bốn này bởi Sở trưởng Sở Tài bao gồm đưa ra quyết định. /.

Nơi nhận: - Văn uống phòng Chính phủ; - Vnạp năng lượng phòng Trung ương cùng những Ban của Đảng; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn chống Quốc hội; - Vnạp năng lượng chống Chủ tịch nước; - Các Bộ, cơ sở ngang Bộ, ban ngành ở trong Chính phủ; - Viện Kiểm cạnh bên nhân dân buổi tối cao; - Tòa án dân chúng về tối cao; - HĐND, UBND những thức giấc, thành phố trực thuộc Trung ương; - Văn uống cơ sở chỉ huy phòng chống tsi mê nhũng Trung ương; - Kiểm toán thù nhà nước; - Công báo; - Website CP; - Cục Kiểm tra Văn phiên bản (Sở Tư pháp); - Các đơn vị ở trong Bộ Tài chính; - Website BTC, UBCKNN; - Lưu: VT, UBCK, (200b).

KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà

PHỤ LỤC I

BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNGKHOÁN(Ban hành tất nhiên Thông tư số …../20…./TT-BTC ngày … mon … năm 20.. của Bộtrưởng Sở Tài chính khuyên bảo Giám sát giao dịch thanh toán bệnh khoán bên trên thị trường chứngkhoán)

MẪU SỐ 01. BÁO CÁO TUẦN (SỔ LỆNH VÀ KẾT QUẢ GIAO DỊCH)

I. Dữ liệu báo cáo thịtrường: tin tức định kỳ trong ngày giao dịch theo điều khoản trên khoản 2 Điều3 3 Thông tứ số 155/2015/TT-BTC ngày thứ 6 mon 10 năm năm ngoái.

II. Sổ lệnh giao dịch thanh toán cổphiếu/chứng chỉ quỹ/hội chứng quyền có bảo đảm trên SGDCK TP..HCM

TV

Ngày

Giờ đặt lệnh

Máy trạm nhập lệnh

Lệnh mua/bán

Số thiết bị trường đoản cú lệnh

Chứng khoán

Kăn năn lượng đặt lệnh

Kân hận lượng không khớp

Khối hận lượng khớp lệnh

Tài khoản đặt lệnh

Giá đặt lệnh

Tình trạng lệnh

Giá trị lệnh

Loại lệnh (Nếu có)

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

(14)

(15)

Ghi chú:

(1) Mã thành viên: từ bỏ 001, …, nnn.

(2) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm

(3) Thời gian nhập lệnh (số đầu tiên và 2 hoặc số máy nhất: giờ; số lắp thêm 3 với 4: phút; 4 số cuối: giây)

(4) Máy trạm nhập lệnh của thành viên: số cuối: số thiết bị trường đoản cú trang bị trạm; số đầu hoặc 2 số đầu: mã thành viên.

(5) Lệnh mua/chào bán trong các số đó S/B: sell/buy hoặc B/M: bán/mua

(6) Số sản phẩm công nghệ từ lệnh nhập của thành viên: 4 số cuối từ 0001 đến 9999 theo vật dụng trường đoản cú thời gian

(7) Mã bệnh khoán

(8) Kân hận lượng đặt: số cổ phiếu

(9) Kân hận lượng không khớp: số cổ phiếu

(10) Kăn năn lượng khớp lệnh: số cổ phiếu

(11) Tài khoản đặt lệnh

(12) Giá đặt lệnh: nghìn đồng/cổ phần

(13) Tình trạng lệnh: (M) Khớp/(O) ko khớp/(X) hủy

(14) Giá trị khớp: nghìn đồng

(15) Loại lệnh: lệnh giới hạn/lệnh ATO/lệnh ATC

III. Sổ lệnh giao dịch thanh toán cổ phiếu/chứng từ quỹtrên SGDCK Hà Nội

Ngày GD

Thời gian

Loại lệnh

TT

Số hiệu lệnh

Số tín hiệu lệnh gốc

CK

M/B

SL

Giá

Số lượng hóng khớp

Giá hóng khớp

SL khớp

SL hủy

SL nhiều loại bỏ

Đại diện giao dịch

Mã thành viên

Mã thị trường

Loại hình NĐT

TK NĐT

Lợi suất

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

(14)

(15)

(16)

(17)

(18)

(19)

(20)

(21)

Ghi chú:

(1) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm

(2) Thời gian nhập lệnh (số trước tiên với 2 hoặc số lắp thêm nhất: giờ; số lắp thêm 3 với 4: phút; 4 số cuối: giây)

(3) Loại lệnh

(4) Tình trạng lệnh

(5) và (6) Số tín hiệu lệnh với Số hiệu lệnh gốc

(7) Chứng khoán

(8) M/B (mua/bán)

(9) Số lượng đặt lệnh

(10) Giá đặt lệnh

(11) Số lượng chờ khớp

(12) Giá chờ khớp

(13) Số lượng khớp

(14) Số lượng hủy

(15) Số lượng một số loại bỏ

(16) Đại diện giao dịch

(17) Mã Thành viên

(18) Mã thị trường

(19) Loại hình Nhà đầu tư

(20) Tài khoản Nhà đầu tư

(21) Lợi suất (vận dụng mang đến Trái phiếu)

IV. Kết quả khớp lệnh giao dịch thanh toán cổ phiếu/chứngchỉ quỹ/hội chứng quyền có bảo đảm an toàn trên SGDCK TP..HCM

Số thứ tự

Mã TV bạn mua

Mã TV tín đồ bán

STT nhập lệnh mua

STT nhập lệnh bán

Thời gian khớp lệnh

Ngày giao dịch

Máy trạm nhập lệnh mua

Máy trạm nhập lệnh bán

Loại hình NĐT mua

Loại hình NĐT bán

Mã hội chứng khoán

Khối hận lượng khớp

Giá

Tài khoản mua

Tài khoản bán

Giá trị khớp lệnh

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

(14)

(15)

(16)

(17)

Ghi chú:

(1) Số máy từ (1, …, n) khớp lệnh

(2) Mã Thành viên người mua

(3) Mã Thành viên bạn cung cấp

(4) Số sản phẩm công nghệ tự nhập lệnh cài

(5) Số trang bị từ bỏ nhập lệnh bán

(6) Thời gian khớp lệnh (số trước tiên và 2 hoặc số trang bị nhất: giờ; số sản phẩm 3 và 4: phút; 4 số cuối: giây)

(7) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm

(8) Máy trạm nhập lệnh mua (số thay mặt đại diện giao dịch): số thứ nhất với 2: mã thành viên; số cuối: số thiết bị từ bỏ máy trạm của thành viên

(9) Máy trạm nhập lệnh phân phối (số thay mặt giao dịch): số thứ nhất và 2: mã thành viên; số cuối: số đồ vật trường đoản cú thứ trạm của thành viên

(10) Loại hình Nhà chi tiêu sở hữu (Tổ chức, Cá nhân, Quỹ…)

(11) Loại hình Nhà đầu tư bán (Tổ chức, Cá nhân, Quỹ…)

(12) Mã hội chứng khoán

(13) Kân hận lượng khớp lệnh: cổ phiếu

(14) Giá khớp lệnh

(15) Tài khoản mua

(16) Tài khoản bán

(17) Giá trị khớp lệnh

V. Kết quả khớp lệnh giaodịch cổ phiếu/chứng từ quỹ trên SGDCK Hà Nội

Ngày GD

Thời gian

Số phiên

Số hiệu lệnh

SHL liên quan

Số xác nhận lệnh khớp

TV bán

Đại diện thanh toán giao dịch bán

NĐT bán

Mã CK

Số lượng khớp

Giá khớp

Mã thị trường

Thành viên mua

Đại diện GD mua

NĐT Mua

Hình thức GD

Lợi suất

Hình thức tkhô cứng toán

Trong/sau giờ

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

(14)

(15)

(16)

(17)

(18)

(19)

(20)

Ghi chú:

(1) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm

(2) Thời gian khớp lệnh (số thứ nhất và 2 hoặc số máy nhất: giờ; số máy 3 và 4: phút; 4 số cuối: giây)

(3) Số phiên khớp lệnh

(4) và (5) Số tín hiệu lệnh và Số hiệu lệnh liên quan

(6) Số chứng thực lệnh khớp

(7) Thành viên mặt bán

(8) Đại diện thanh toán giao dịch mặt cung cấp

(9) Tài khoản Nhà chi tiêu bán

(10) Mã chứng khoán

(11) Số lượng khớp

(12) Giá khớp

(13) Mã thị trường

(14) Thành viên mặt mua

(15) Đại diện thanh toán giao dịch mặt mua

(16) Tài khoản Nhà đầu tư chi tiêu mua

(17) Hình thức giao dịch

(18) Lợi suất (vận dụng cho Trái phiếu)

(19) Hình thức tkhô cứng toán

(20) trao đổi vào giờ tốt sau giờ

VI. Kết trái thanh toán thỏathuận cổ phiếu/chứng từ quỹ /bệnh quyền có bảo đảm/Trái phiếu tại SGDCKTP.HCM

(trao đổi thỏa thuận Cổphiếu & chứng chỉ quỹ, Trái phiếu được lập thành từng bảng riêng)

Ngày giao dịch

Mã TV bán

Mã TV mua

Chứng khoán

Tài khoản bán

Tài khoản mua

Khối lượng đặt bán

Kăn năn lượng đặt mua

Giá khớp

Khối lượng khớp

Giá trị khớp

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

Ghi chú:

(1): Ngày giao dịch(ngày/tháng/năm)

(2)&(3): Mã thành viên(mua/bán)

(4): Mã cổ phiếu, hội chứng chỉquỹ Trái phiếu

(5) & (6) Tài khoảnbán/download

(7) cùng (8) KL đặt bán/đặttải

(9) Giá khớp

(10) Khối lượng khớp

(11) Giá trị khớp

VII. Kết quả giao dịch thanh toán thỏathuận cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/Trái phiếu trên SGDCK Hà Nội

(Giao dịch trái phiếudoanh nghiệp được lập thành từng bảng riêng)

Bài viết liên quan

Ngày giao dịch

Thời gian

Số hiệu lệnh

SHL liên quan

Loại lệnh

Tình trạng

TV bán

ĐDGD bán

NĐT bán

CK

M/B

Số lượng

Giá

TT

TV Mua

ĐDGD mua

NĐT mua

Hình thức tkhô cứng toán

Chu kỳ TT

Lợi suất

Số ĐT

Trong/sau giờ

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

(14)

(15)

(16)

(17)

(18)

(19)

(20)

(21)

(22)